从2017年兴航程“合规内控提升年”、到2018年兴航程“合规内控强化执行年”、到2019年兴航程“合规经营示范年”、再到2020年兴航程“制度与治理年”......每年一个主题，每年一个方向，兴业银行西宁分行在合规经营的道路上持续提升内部治理效能。

2021年，兴业银行西宁分行深入推进中国银保监会“内控合规管理建设年”活动和总行兴航程“法治体系建设年”活动，不断提升规矩意识和风险意识，夯实稳健合规经营的根基。

坚持党建引领，强化内控合规管理。

该行坚持以党建工作统领“内控合规管理建设年”活动，以“服务发展、专业赋能”为核心轴，念好兴航程“学、严、治、新”四字口诀，不断强化责任担当意识，持续深化内控合规管理建设，通过中心组学习、主题党课、“一把手”讲合规等持续宣导“内控合规管理建设年”活动的核心要义，并将其与金融服务、经营管理、业务发展等相结合，为构建新发展格局提供有力金融支持。同时，在有序推进十大板块、75项内控合规管理要点自查的基础上重点关注“屡查屡犯问题”的排查治理，边查边改、立查立改，将“排查—整改—提升”贯穿始终，2021年各类屡查屡犯问题发生率平均下降71%,显著低于2020年度。

坚持从严治行，细化问责管理体系。

该行以综合授权管理办法落地为契机，从制度、流程、系统和机制等方面加强对重点领域人员的行为管理，明晰权力边界；通过合规履职谈话、签订合规履职承诺书及经营机构负责人合规内控上岗考试等方式，全面压实压紧基层经营机构的主体责任、管理责任及整改责任；深化分层问责管理体系建设，加强各机构、各部门问责主体责任，规范问责管理工作，统一问责流程、问责标准、问责方式，提升问责管理专业性、及时性、精准度和覆盖面，形成“不愿违、不敢违、不能违”的长效机制。

坚持依法合规，深化合规文化建设。

该行通过开展多样化的合规教育活动，促进内控合规要求内化于心、外化于行，累计在行内发布兴小西讲《民法典》20期，开展“法治方舱合规绿码”系列培训10次，下支行驻点督导学习18次；分阶段分岗位组织开展预防金融机构从业人员违法犯罪专题警示教育、合规风险提示、员工合规档案等专题培训以及“法治相伴、护航发展”主题征文活动，以“学”加强合规宣导，“合规致胜、专业致胜”的发展理念深入人心。

下一步，兴业银行西宁分行将立足新发展阶段，认真贯彻执行金融工作各项决策部署，加强风险管控，增强合规经营意识，通过合规管理与业务发展的有机结合，全面满足实体经济服务需求。(作者：胡勇 杨晓靓)

关键词： 兴业银行西宁分行：以合规护航高质量发展 青海新闻网